Положение об оценке коррупционных рисков

Зоны повышенного коррупционного риска (коррупционно-опасные функции и полномочия)

Перечень должностей Учреждения

Типовые ситуации

Меры по устранению

1

2

3

4

Организация деятельности учреждения (Осуществление организационно-распорядительных и административно- хозяйственных функций)

Главный врач, заместители главного врача, руководители структурных подразделений

Использование своих служебных полномочий при решении личных вопросов, связанных, с удовлетворением материальных потребностей должностного лица или его родственников либо личной заинтересованности

Информационная открытость учреждения. Соблюдение утвержденной антикоррупционной политики учреждения. Разъяснение сотрудникам  о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений.

Прием на работу сотрудников

Заместители главного врача, руководители структурных подразделений, начальник отдела кадров

Предоставление не предусмотренных законом преимуществ (протекционизм, семейственность)-к выполнению работы допускаются лица, не отвечающие квалификационным требованиям, не прошедшие специальной подготовки, процедур обучения, аттестации, квалификационного экзамена и т.п.; основанием для назначения на должность, допуска к работе послужили документы об образовании, квалификации, аттестации, не соответствующие установленным требованиям, выданные в нарушение установленного порядка; к подчиненным предъявляются необоснованные требования о выполнении не предусмотренной договором (соглашением) работы, о передаче части денежных средств, выплаченных из средств организации;– на работу оформляются лица, фактически ее не осуществляющие,
с последующим присвоением начисленных им денежных средств

Разъяснительная работа с ответственными лицами о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений. Проведение собеседования при приеме на работу.

Работа со служебной информацией персональными данными

Главный врач, заместители главного врача, руководители структурных подразделений,

специалисты

(экономисты, бухгалтера, программисты,

специалисты отдела кадров, юридического отдела , завхозы, инженеры)

Использование в личных или групповых интересах информации, полученной при выполнении служебных обязанностей, если такая информация не подлежит официальному распространению. Попытка несанкционированного доступа к информационным ресурсам. Нарушение установленного порядка рассмотрения обращений граждан и юридических лиц. Требование от физических и юридических лиц информации, предоставление которой не предусмотрено действую

Соблюдение утвержденной антикоррупционной политики учреждения. Ознакомление с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции в учреждении. Разъяснение работникам  о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений. Внедрение процедур декларирования отсутствия конфликта интересов.  Организация и обеспечение информационной безопасности в рамках исполнения Федерального закона от 27.07.2006 года «О Персональных данных»

Обращения физических и юридических лиц.

Главный врач, заместители главного врача, руководители структурных подразделений.

Нарушение установленного порядка рассмотрения обращений граждан и юридических лиц. Требование от физических и юридических лиц информации, предоставление которой не предусмотрено действующим законодательством РФ.

Разъяснительная работа. Соблюдение установленного порядка рассмотрения обращений граждан. Контроль рассмотрения обращений. Внедрение процедур декларирования отсутствия конфликта интересов. Организация и обеспечение информационной безопасности в рамках исполнения Федерального закона от 27.07.2006 года «О Персональных данных»

Взаимоотношения с должностными лицами в органах власти и управления, правоохранительными органами и другими организациями.

Главный врач, заместители главного врача, руководители структурных подразделений, работники учреждения, уполномоченные главным врачом учреждения представлять интересы больницы.

Дарение подарков и оказание не служебных услуг должностным лицам в органах власти и управления, правоохранительных органах и различных организациях, за исключением символических знаков внимания, протокольных мероприятий.

Соблюдение, утвержденной антикоррупционной политики учреждения. Ознакомление с нормативными документам, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции в учреждении. Внедрение процедур декларирования отсутствия конфликта интересов.  Организация и обеспечение информационной безопасности в рамках исполнения Федерального закона от 27.07.2006 года «О Персональных данных»

Принятие решений об использовании бюджетных средств и средств, от приносящей доход деятельности (Реализация целевых программ - расходование бюджетных и внебюджетных средств по целевому назначению)

Главный врач, главный бухгалтер, заместитель главного врача по экономическим вопросам, сотрудники, задействованные в решении вопросов

Нецелевое использование бюджетных средств и средств, от приносящей доход деятельности.

Невыполнение целевых программ

Соблюдение законодательства РФ в сфере использования средств учреждением и локальных нормативных актов учреждения. Ознакомление с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции в больнице. Разъяснительная работа о мерах ответственности  за совершение коррупционных правонарушений.

Регистрация материальных ценностей и ведение баз данных материальных ценностей (

Главный бухгалтер, работники бухгалтерии, материально – ответственные лица

Несвоевременная постановка на регистрационный учет материальных ценностей. Умышленно досрочное списание материальных средств и расходных материалов с регистрационного учета. Отсутствие регулярного контроля наличия и сохранения имущества

Организация работы по контролю за деятельностью структурных подразделений с участием представительных структурных подразделений учреждения. Ознакомление с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции в больнице. Внедрение процедур декларирования отсутствия конфликта интересов. 

Осуществление закупок, заключение контрактов и других гражданско – правовых договоров на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг для нужд учреждения

Осуществление государственных закупок, размещение заказов на поставку товаров, выполнение работ и оказание услуг для государственных нужд.

·           планирование закупок и обоснование закупок;

·           обоснование начальной (максимальной) цены контракта;

·           организация приемки товара, выполненной работы, оказанной услуги;

·           подготовка и размещение в единой информационной системе в сфере закупок извещения об осуществлении закупки, документации о закупках, проектов контрактов;

·           организация заключения контракта и взаимодействие с поставщиком при Изменении, расторжении контрактов;

·           организация оплаты поставленного товара, выполненной работы (ее результатов), оказанной услуги, отдельных этапов исполнения контракта.

организация включения в реестр недобросовестных поставщиков

Главный врач, заместитель главного врача по экономическим вопросам, главный бухгалтер, начальник экономического отдела, юрисконсульт, экономист по закупкам, ответственные  исполнители за подготовку технической документации  процедуры закупки, назначенные приказом главного врача учреждения.

Расстановка мнимых приоритетов по предмету, объемам, срокам удовлетворения потребности; определение объема  необходимых средств; необоснованное расширение (ограничение) круга возможных поставщиков; необоснованное расширение (сужение) круга удовлетворяющей потребности продукции; необоснованное расширение (ограничение) упрощение (усложнение) необходимых условий контракта и оговорок относительно их исполнения; необоснованное завышение (занижение) цены объекта закупок; необоснованное усложнение (упрощение) процедур  определения поставщика;неприемлемые критерии допуска  и отбора поставщика, отсутствие или размытый перечень необходимых критериев допуска и отбора; неадекватный способ выбора размещения заказа оп срокам, цене, объему, особенностям объекта закупки, конкурентоспособности и специфики рынка поставщиков; размещение заказа аврально в конце года (квартала); необоснованное затягивание или ускорение процесса осуществления закупок; совершение сделок с нарушением установленного  порядка требований закона в личных интересах; заключение договора без соблюдения установленной процедуры; отказ от проведения мониторинга цен на товары и услуги; предоставление заведомо ложных сведений о проведении мониторинга цен на товары и услуги

Соблюдение при проведении закупок товаров, работ и услуг для нужд учреждения требований по заключению договоров с контрагентами в соответствии с федеральными законами. Разъяснение сотрудникам учреждения, связанных с заключением контрактов и договоров, о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений. Ознакомление с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции в больнице Осуществление контроля за деятельностью структурных подразделений, связанных  с осуществлением закупок. Внедрение процедур декларирования отсутствия конфликта интересов. 

Оформление  документов, справок, отчетности

Главный врач, заместители главного врача, руководители структурных подразделений ответственные лица за оформление документов

Искажение, сокрытие или предоставление заведомо ложных сведений в отчетных документах, а также в выдаваемых гражданам справок

Система визирования документов ответственными лицами. Организация внутреннего контроля за исполнением должностными лицами своих обязанностей, основанного на механизме проверочных мероприятий. Разъяснение ответственным лицам о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений. Внедрение процедур декларирования отсутствия конфликта интересов.  Организация и обеспечение информационной безопасности в рамках исполнения Федерального закона от 27.07.2006 года «О Персональных данных»

Расчет заработной платы

Главный бухгалтер, работники бухгалтерии, руководители структурных подразделений

Оплата рабочего времени не в полном объеме. Оплата рабочего времени в полном объеме в случае, когда сотрудник фактически отсутствовал на рабочем месте.

Использование средств на оплату труда в строгом соответствии с Положением об оплате труда. Разъяснение ответственным лицам о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений. Внедрение процедур декларирования отсутствия конфликта интересов. 

Предоставление медицинских услуг гражданам при осуществлении амбулаторно-поликлинической медицинской помощи в том числе: первичной медико-санитарной помощи, специализированной медицинской помощи, скорой медицинской помощи (согласно лицензии) в соответствие с территориальной программой государственных гарантий

Заместители главного врача по амбулаторно-поликлинической работе, медицинской части, клинико- экспертной работе, педиатрической помощи, заведующие отделениями – врачи, врачебный медицинский персонал

Подкуп медицинских сотрудников медучреждений; фальсификация результатов клинических испытаний медпрепаратов; денежные средства вымогаются за предоставление тех медицинских услуг, которые должны предоставляться пациентам бесплатно и т.д.. Незаконное оформление справок и больничных листок,  дача взятки за качественное проведение медицинского вмешательства пациенту, за скрытие медработниками некоторых медицинских фактов, выписывание «нужного» рецепта на медпрепарат, продолжение госпитализации пациента за определенную плату или досрочная выписка из стационара.

Соблюдение медицинской этики и деонтологии. Ознакомление с Кодексом об административном правонарушении РФ, Уголовном кодексе РФ и ст.57Гажданского кодекса РФ Мониторинг исполнения должностных обязанностей лицами, осуществляющими соответствующее взаимодействие; Разработка локальных правовых актов, предусматривающих специализированные антикоррупционные стандарты, запреты, ограничения; Внедрение технологий, обеспечивающих достаточную степень открытости порядка исполнения должностных обязанностей; Внедрение специализированных процедур контрольных проверок порядка исполнения должностных обязанностей; Организация и обеспечение информационной безопасности в рамках исполнения Федерального закона от 27.07.2006 года «О Персональных данных»

Оказание платных медицинских услуг.

Заместители главного врача по амбулаторно-поликлинической работе, медицинской части, клинико- экспертной работе, педиатрической помощи, заведующие отделениями – врачи, врачебный медицинский персонал

Не оформление договоров на оказание платных медицинских услуг. Платежи «мимо кассы» в неофициальных бизнес-отношениях пациента и медицинского работника. Подкуп медицинских сотрудников медучреждений; фальсификация результатов клинических исследований; незаконное оформление справок,   за скрытие медработниками некоторых медицинских фактов.

Разработка и утверждение регламентов и стандартов предоставления услуг, прежде всего, в части формирования стоимости оказываемой услуги, очередности предоставляемой услуги, своевременности предоставляемой услуги, равного доступа к предоставляемым услугам; Разъяснительная работа об ответственности за совершение коррупционных правонарушений. Размещение информации для пациентов в отделениях больницы о распространённых типах коррупционных ситуаций.; разработка и внедрение эффективных процедур контроля за качеством и доступностью предоставляемой услуги, в том числе процедур оспаривания действий и решений работников организации, участвующих в предоставлении услуги; опросы получателей услуг, анкетирование, интервьюирование, иные формы и способы социологических исследований степени удовлетворенности доступностью и качеством услуги;

Хранение и распределение материально-технических ресурсов

Заместитель главного врача по административно-хозяйственной работе, Начальник хозяйственного отдела, заведующие хозяйством, кладовщики

производится изменение целевого назначения имущества, его видоизменение в интересах третьих лиц без согласования с собственником или с нарушением порядка такого согласования

Разработка и внедрение антикоррупционных запретов и ограничений для работников, предоставляющих услуги, в том числе по декларированию конфликта интересов, по обращению с подарками, по сообщению о фактах склонения к совершению коррупционных правонарушений, внедрение процедур декларирования отсутствия конфликта интересов. 

Подготовка и принятие решений о возврате или зачете излишне уплаченных или излишне взысканных сумм налогов и сборов, а также пеней и штрафов; подготовка и принятие решений об отсрочке уплаты налогов и сборов

Главный врач, заместитель главного врача по экономическим вопросам, главный бухгалтер, начальник экономического отдела, юрисконсульт, экономист по закупкам, бухгалтер

Некачественный и несвоевременный контроль за соблюдением законодательства Российской Федерации в области бухгалтерского учета. Согласование проектов договоров (соглашений), предоставляющих необоснованные преимущества отдельным субъектам.

Разъяснения:- об обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения, о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений.

Представление в судебных органах прав и законных интересов Учреждения

Главный врач, заместители главного врача, юрисконсульт

Должностному лицу предлагается или обещается вознаграждение за действия (бездействие), связанные с осуществлением судебного  производства в интересах третьих лиц. Согласование проектов договоров (соглашений), предоставляющих необоснованные преимущества отдельным субъектам. Искажение, сокрытие или предоставление суду заведомо ложных сведений, ухудшающих положение учреждения в личных или групповых интересах. Ненадлежащее исполнение обязанностей представителя Учреждения (пассивная позиция при защите интересов Учреждения в целях принятия судебных решений в пользу третьих лиц). Злоупотребление представленными полномочиями: умышленное, неправомерное  признание (полностью или частично) требований заявителя, необоснованный отказ от исковых требований, заключение мирового соглашения в нарушение интересов Учреждения в обмен на обещанное вознаграждение

Внедрение процедур декларирования отсутствия конфликта интересов.  Организация повышения квалификации и профессионализма специалистов; ведение отчетности по результатам рассмотренных в суде, иных органах дел; исключение необходимости личного взаимодействия (общения) должностных лиц с гражданами и организациями; разъяснение должностным лицам: обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; мер ответственности за совершение коррупционных правонарушений.

Участие в рассмотрении дел об обжаловании действий (бездействий) и осуществление подготовки материалов для выполнения претензионной работы

Главный врач, заместители главного врача, юрисконсульт

Риск, связанный с ненадлежащим представлением интересов Учреждения  в судах, в том числе, в интересах истца. Злоупотребление представленными полномочиями: умышленное, неправомерное  признание (полностью или частично) требований заявителя, необоснованный отказ от исковых требований, заключение мирового соглашения в нарушение интересов Учреждения в обмен на обещанное вознаграждение

Внедрение процедур декларирования отсутствия конфликта интересов.

Организация контроля за деятельностью должностного лица, представляющего интересы Учреждения в суде. обсуждение и согласовывание содержащихся в претензии требований с руководством Учреждения